从晏|律师百草园：有必要将企业常法服务升级为企业合规管理服务
企业合规
管理服务
将企业常法服务升级
2018年11月国务院国资委颁布《中央企业合规管理指引（试行）》，由此2018年被称为中国的合规元年，其实在此之前的2017年兰州市中级人民法院作出的雀巢公司员工侵犯公民个人信息一案判决，即成为“中国合规抗辩无罪第一案”。2020年3月，最高人民检察院在深圳、上海等六家基层检察院启动合规不起诉的试点改革；2021年4月，最高人民检察院启动第二轮涉案企业合规试点工作，将试点范围进一步扩大至10个省市上百家检察院；2022年3月，最高人民检察院确定在全国范围内全面推开涉案企业合规改革，据统计截至2022年8月，全国检察机关共办理合规案件3218件，对整改合规的830家企业，1382人依法作出不起诉决定。刑事合规试点改革引起社会普遍关注，成为企业全面合规管理的重要推动力量。2021年3月合规管理被写进《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年（2021—2025年）规划和2035年远景目标纲要》；2021 年 11 月 1 日，国资委印发《关于进一步深化法治央企建设的意见》，要求探索法律、合规、内控、风险管理协同运作机制；2022年9月国资委印发《中央企业合规管理办法》，一系列政策规章的出台可见大势所趋，中国企业全面合规管理将正式开启。
事实上，企业实施合规管理不仅是遵从政策导向，更主要的是内部治理刚需。当前国际国内经济结构处于深度调整与重构时期，强监管、重处罚已成为经济治理的主题。近两年来，从平台企业的反垄断调查到电商企业的数据信息违规查处，从环保风暴到安全生产领域的重拳出击，从金融领域的高层反腐到明星艺术界的补税风波，包括餐饮零售行业的食品安全监管以及校外培训市场的规范整顿，一大波企业被罚的元气大伤甚至是倾家荡产、难以维系，然而被重处的企业似乎统一口径的表态是：坚决服从、诚恳接受。据说有的企业经过长期的妥协、争取并承诺合规才保住了经营资格。可见，当下合规管理是企业明智和必然的选择。
企业合规管理
合规管理固然重要，但现实中主动实施日常合规管理的企业少之甚少，大多企业都是发生了合规事件即将面临严重处罚，为换取合规激励才实施的被动整改合规。究其原因，主要有三：一、企业高层管理人员缺乏合规意识，把合规当成一股风，停留在纸质合规层面；二、成本大、耗时长，一般企业确实难以承担；三、合规管理与业务发展之间存在冲突，认为合规管理是一种束缚，制约企业经营发展。这些问题非常现实，困扰和制约了企业合规建设，律师是企业合规建设过程中不可替代的力量，每个律师都有常年法律服务客户，经过较长时间的服务不仅对企业的情况非常熟悉，还与企业建立了深刻的信任关系。律师树立了合规意识就容易说服企业高层建立合规意识；同时在常法服务律师团队帮助企业开展合规建设时，可免去或减轻前期尽职调查、风险识别的很多工作量，所制定的合规制度更容易运行落地、避免形式合规；再者，常法服务律师更懂得企业的需求、深知企业规范与自由的边界，能够更好的处理合规管理与业务发展之间的冲突，实现标准化和本土化有效结合，开展实用合规。
常年法律服务局限于法律咨询、合同审查、法治宣传培训、诉讼代理等方面的传统业务，在中国企业启动进入全面合规管理的新时代，律师亟需将常年法律顾问服务更新升级为企业合规管理服务，引入合规理念，构建合规体系，制定合规政策，有效运行合规准则，在“安全与效益”的平衡机制中助力企业实现高质量发展。
供稿：楚科伟
2023年6月23日
律师简介
楚科伟，男，汉族，1978年2月27日出生，毕业于河南大学法律系，上海华东政法大学在职研究生，河南从晏律师事务所主任，河南省律师协会环境与资源委员会执行委员，洛阳市环境与资源保护法学研究会执行委员，洛阳市律师协会培训工作委员会主任、洛阳律师讲师团副团长；河南省律师行业优秀共产党员、洛阳市“十佳青年律师”，具有上海证券交易所、深圳证券交易所“独立董事资格”，现担任麦斯克电子材料股份有限公司独立董事。
